Рассмотрено на
VIII международном Форуме
корпоративных секретарей,
утверждено Советом НОКС,
протокол №24 от 09.04.2015
Кодекс этики корпоративного секретаря
Миссия корпоративного секретаря заключается в обеспечении соблюдения обществом требований корпоративного законодательства, устава и внутренних документов общества, гарантирующих реализацию и защиту прав и законных интересов участников корпоративных отношений. Корпоративный секретарь:
Деятельность корпоративного секретаря направлена на повышение эффективности управления обществом в интересах участников корпоративных отношений, повышение инвестиционной привлекательности акционерного общества, рост его капитализации.
Миссия корпоративного секретаря определяет специфику его правового положения, заключающуюся в подотчетности совету директоров, наличии полномочий, в том числе и властно – распорядительного характера, позволяющих ему обеспечивать соблюдение требований законодательства, внутренних нормативных актов общества, прав акционеров и иных участников корпоративных отношений.
Миссия корпоративного секретаря определяет содержание и специфику этических принципов, требований, соблюдение которых должно стать обязательным для любого корпоративного секретаря.
Излагаемые ниже принципы этики применимы к лицам, занимающим должности корпоративных секретарей, а также к лицам, занимающим иные должности (руководитель аппарата совета директоров, директор по корпоративным отношениям, руководитель департамента корпоративного управления, корпоративный юрист и т.д.), в зону ответственности которых в той или иной степени включены задачи, вытекающие из миссии корпоративного секретаря. Термин «корпоративный секретарь» применяется в качестве обобщающего.
Корпоративный секретарь должен обладать знаниями и навыками, достаточными для эффективной реализации возлагаемых на него задач. Эти знания и навыки охватывают различные сферы деятельности и разделы права, включая, но не ограничиваясь, следующим:
Характер требований, предъявляемых к знаниям и навыкам корпоративного секретаря, предполагает наличие у него высшего юридического, экономического или бизнес – образования, а также прохождение специальной подготовки по специальности «корпоративный секретарь».
Характер требований, предъявляемых к знаниям и навыкам корпоративного секретаря, предполагает наличие у него достаточного опыта работы в области корпоративного управления или руководящей работы, а также жизненного опыта. На замещение должности корпоративного секретаря рекомендуется претендовать лицам, имеющим, как минимум, 5–летний стаж работы в области корпоративного управления и/или 3-летный стаж руководящей работы. Изложенное может не распространяться на сотрудников аппарата корпоративного секретаря.
Целесообразным как для корпоративного секретаря, так и для его работодателя является подтверждение факта обладания им необходимыми знаниями и навыками, в том числе — посредством прохождения процедуры добровольной сертификации и получения сертификата «Сертифицированный корпоративный секретарь Национального объединения корпоративных секретарей».
Поскольку перечисленные выше компетенции находятся в стадии постоянного развития, корпоративный секретарь должен заботиться о систематическом повышении своей квалификации.
Задачи корпоративного секретаря, связанные с обеспечением работы совета директоров и его комитетов часто являются наиболее трудоемкими. Однако корпоративный секретарь не должен ограничиваться решением только этих задач, рассматривая их в качестве основных. Специфика миссии и правового положения в обществе порождают обязанность корпоративного секретаря держать в поле своего зрения все перечисленные выше задачи, эффективно распределяя свое время между всеми этими задачами. Ни одна из указанных задач не должна рассматриваться как приоритетная.
В случае если в обществе часть поименованных задач отнесена к компетенции иных подразделений аппарата управления, корпоративный секретарь должен систематически убеждаться в том, что выполнение этих задач такими структурными подразделениями осуществляется в строгом соответствии с требованиями законодательства, внутренних нормативных актов, рекомендациями «лучшей практики корпоративного управления».
Корпоративный секретарь назначается на должность по инициативе председателя, членов совета директоров, крупных акционеров. Решение о назначении принимается советом директоров.
Вне зависимости от того, по чьей инициативе корпоративный секретарь назначен на должность, в подчинении какого лица или органа управления он находится, при решении стоящих перед ним задач корпоративный секретарь должен проявлять равное отношение ко всем участникам корпоративных отношений, быть беспристрастным и объективным.
Корпоративный секретарь не должен отдавать приоритет и уделять больше внимания вопросам взаимодействия с мажоритарным акционером в сравнении с взаимодействием с миноритариями, взаимодействию с членами совета директоров в сравнении с взаимодействием с акционерами, взаимодействию с акционерами в сравнении с взаимодействием с иными стейкхолдерами.
Корпоративный секретарь должен предпринимать все возможные действия по предотвращению возникновения ситуации конфликта интересов. Во избежание конфликта интересов корпоративный секретарь не должен быть аффилирован с акционерным обществом, его должностными лицами, членами совета директоров или крупными акционерами.
Корпоративный секретарь должен проявлять активную позицию при решении стоящих перед ним задач.
В частности, осуществляя систематический мониторинг, корпоративный секретарь должен своевременно выявлять изменения, вносимые в действующее корпоративное законодательство, новые тенденции и подходы «лучшей практики корпоративного управления». В случае если корпоративный секретарь в результате внимательного изучения этих новаций убедится в том, что его обществу следует внести соответствующие изменения в свой устав, внутренние документы – ему надлежит:
В случае если корпоративный секретарь, осуществляя контроль исполнения норм и требований корпоративного законодательства, выявляет какие либо нарушения и несоответствия¸ он должен приложить все возможные усилия для исправления ситуации.
При получении запросов и требований от членов совета директоров или акционеров, корпоративный секретарь не должен ограничиваться передачей полученных документов в уполномоченные органы управления, но должен проследить за своевременным и полным их рассмотрением и исполнением.
При получении жалоб от акционеров корпоративный секретарь должен убедиться в их обоснованности. При отсутствии оснований – терпеливо объяснить акционеру его ошибку. При наличии оснований – инициировать действия по преодолению сложившейся ситуации.
Корпоративный секретарь должен активно пользоваться такими инструментами проявления подобных инициатив, как служебная записка, инициация совещания, инициация включения вопроса в повестку дня заседания совета директоров, инициация проведения внешних экспертиз, публикация в корпоративной прессе и т.д.
Корпоративный секретарь должен быть в курсе того, что происходит в обществе, внимательно знакомиться с приказами и иными распорядительными документами, стремиться к тому, чтобы ему была предоставлена возможность участвовать в разного рода совещаниях, рабочих группах и заседаниях правления.
Поскольку работа корпоративного секретаря непосредственно связана с осуществлением разносторонних коммуникаций, важным является проявление таких качеств, как доброжелательность, внимательность к собеседнику, умение слушать, отвечая – аргументировать свою точку зрения.
В силу рода своей деятельности корпоративный секретарь имеет доступ к разнообразной информации об обществе, в том числе – носящей конфиденциальный, инсайдерский характер, характер сведений о персональных данных, а также к информации личного характера, возникающей в частных разговорах. Корпоративный секретарь должен обеспечивать конфиденциальность доступной ему информации за исключением случаев, когда такая информация свидетельствует о нарушении обществом или его должностными лицами норм и требований законодательства, внутренних документов общества, прав акционеров. Корпоративный секретарь не должен использовать доступную ему в силу служебного положения информацию в личных целях.
В случае проведения проверок деятельности общества со стороны регуляторов или иных уполномоченных лиц, корпоративный секретарь не должен скрывать известную ему негативную информацию, необоснованно оспаривать выявленные нарушения.
Корпоративный секретарь должен периодически оценивать эффективность своей деятельности. В этих целях корпоративный секретарь должен организовывать собственную работу, а также работу своего аппарата на плановой основе, систематически оценивать исполнение планов. Целесообразным является разработка и внедрение в практику компании методики ежегодной оценки эффективности работы корпоративного секретаря.
Корпоративный секретарь не менее одного раза в год должен обсуждать эффективность своей деятельности с единоличным исполнительным органом и председателем совета директоров.
Хорошей практикой является ежегодный отчет корпоративного секретаря о результатах своей деятельности перед советом директоров или его профильным комитетом.
Подчиненность корпоративного секретаря в конкретном обществе, равно как и наименование его должности не должны влиять на исполнение корпоративным секретарем норм и требований настоящего Кодекса.
Корпоративный секретарь должен противостоять действиям менеджмента, контролирующего акционера и иных лиц, приводящим к нарушению корпоративного законодательства, устава и внутренних документов акционерного общества, прав и интересов акционеров.
Корпоративный секретарь должен поддерживать тесные конструктивные отношения со всеми подразделениями компании, при возникновении конфликта с иными подразделениями компании корпоративный секретарь должен стремиться найти компромиссное решение, но при этом не несущее рисков нарушения норм законодательства, устава и внутренних документов общества.
Следует избегать совмещения корпоративным секретарем своих функций с выполнением иных видов деятельности за исключением выполнения функций секретаря советов директоров дочерних компаний. При этом функции подразделения, возглавляемого корпоративным секретарем, могут быть шире, чем задачи корпоративного секретаря, определенные в Кодексе корпоративного управления.
Информация о корпоративном секретаре общества и способе контактов с ним должна быть размещена на сайте общества в сети Интернет и доступна для всех акционеров. Корпоративный секретарь не должен уклоняться от рассмотрения жалоб и обращений акционеров, поддержания контактов с акционерами.
При выявлении угрозы возникновения корпоративного конфликта корпоративный секретарь должен установить потенциальные причины такого конфликта, интересы его сторон, выработать рекомендации, направленные на недопущение (прекращение) такого конфликта и доложить свои соображения председателю совета директоров.
Корпоративный секретарь должен обеспечивать эффективное руководство деятельностью своего аппарата, стремиться к выравниванию загрузки сотрудников аппарата, оказывать помощь в решении возложенных на них задач, контролировать и оценивать их деятельность, инициировать систематическое повышение квалификации сотрудников аппарата корпоративного секретаря.
При принятии решения об увольнении корпоративный секретарь должен позаботиться о поиске кандидатуры, обладающей должными знаниями и навыками для замещения занимаемой им должности.
АДРЕС И КОНТАКТЫ
123298, г. Москва,
ул. Народного ополчения, д. 38, корп. 3, оф. 322
+ 7 (926) 590-42-55
info@nokc.org.ru
Исполнительный директор
Граница Анжелика Ярославовна
+7 (925) 082-65-57
a.granitsa@nokc.org.ru
Заместитель Исполнительного директора
Коваленко Алла Игоревна
+7 (926) 590-42-55
a.kovalenko@nokc.org.ru
Дорогие друзья, коллеги!
Разрешите поздравить вас с Новым 2024 годом!
Примите искренние пожелания успехов во всех ваших делах, личного счастья, здоровья и любви!
Пусть каждый день Нового года привносит в вашу жизнь благополучие и только хорошие вести!
Желаем вашей карьере неуклонного развития, личных профессиональных достижений, твердости духа и отличного настроения!
Дорогие наши профессионалы НОКС!
От всего сердца поздравляю вас с Новым 2024 годом!
Пусть этот год принесет нам всем новые профессиональные возможности и мудрые изменения в законодательстве!
Пусть сила профессионального сообщества НОКС послужит нам в помощь и поддержку в эпоху стремительных изменений!
Пусть здоровье, оптимизм и устойчивость станут нашими спутниками и партнерами!
Уважаемые коллеги, дорогие друзья и партнеры НОКС, с Новым годом!
Пусть 2024 год выведет вас на новый уровень профессионализма, креативности и предприимчивости!
Пусть в решении всех задач и преодолении вызовов вам сопутствуют как упорство, так и удача!
Пусть ваши близкие поддерживают и понимают вас, а у вас будут силы и время отвечать им взаимностью!
Приятных сюрпризов и подарков – на протяжении всего года!
Дорогие друзья НОКСовцы!
Дорогие друзья и партнеры НОКСа!
Давайте будем дружить, помогать, поддерживать и общаться! Каждый из нас обладает эксклюзивными знаниями, компетенциями и опытом, который очень ценен для формирования сокровищницы НОКСа!
Каждый из нас может также и воспользоваться содержимым этой сокровищницы — получить ответ на вопрос, обсудить проблему, проявить себя в общих проектах, это и есть основная философия нашего сообщества.
Я искренне хочу чтобы мы вместе становились сильнее, чтобы была любовь и признание того, что каждый из нас делает в профессии.
Пусть будет поддержка любимых и друзей, пусть сохраняется тот источник энергии для каждого из нас, который помогает сохранять, развивать и изменять себя, не изменяя себе, сохранять свои жизненные ценности.
С Новым годом!
Дорогие коллеги, на старте Нового года мы подводим результаты своих трудов и ставим цели на будущее.
Для нас традиционной уже стала фраза «это был сложный год…».
Но, как известно, сложные времена рождают сильных лидеров. Постоянные вызовы родили сильнейшую команду и сообщество корпоративных юристов, которые всегда находятся на передовой любых перемен, и мы становимся только профессиональнее и мощнее.
Пусть Новый год несет нам развитие, стабильность и высокие мечты!
Процветающего бизнеса акционерам, конструктивных обсуждений и согласия во всем членам советов, амбициозных планов менеджменту, а нам — интересных задач и зажигающих вызовов!
Друзья, от души поздравляю вас с Новым годом! Пусть праздничное настроение и любовь близких согревает вас в любую метель!
Пусть глаза ваших близких, детей сияют от радости полученных подарков от Деда Мороза, а ваши глаза сияют от радости за счастье близких и детей!
Уважаемые коллеги,
Поздравляю вас с Новым годом!
Пусть Новый год порадует приятными сюрпризами и встречами с интересными людьми, станет годом ярких идей, знаковых событий и добрых перемен.
Желаю вам здоровья, стабильности, благополучия и исполнения самых заветных желаний!
Уважаемые коллеги, поздравляю вас с Новым годом! Хочу поблагодарить всех за вклад в наше общее дело, за продуктивный год, за активную совместную работу и ее достойные результаты!
Каждый из вас является важным членом нашей Ассоциации.
Не останавливайтесь на достигнутом и возьмите с собой в этот год всю энергию, энтузиазм и отличное настроение! Пусть исполнятся ваши заветные желания и надежды!
Желаю вам творческих успехов и вдохновения, новых побед и достижений, а главное — крепкого здоровья и благополучия в семьях!
Новый год — новая страница жизни!
Так пусть на ней не будет пустого места, пусть она заполнится множеством красок значительных красивых событий и ярких приключений!
Каждый год дарит нам бесценный опыт и впечатления!
Так пусть каждый месяц этого года будет незабываемым!
Желаю в 2024 году достичь новых высот и возможностей!
Крепкого здоровья, гармонии, жизненных сил и энергии!
Пусть удача и везение всегда будут рядом, а позитивное настроение и мышление выводят на новые уровни жизни!
Желаю воплотить все свои мечты!
Пусть чудеса случаются чаще, чем о них мечтается!
Наслаждайтесь каждым мгновением вашей жизни, будьте с любимыми, окружайте себя и своих близких теплом и заботой, согревайте их своей любовью, а они непременно в ответ согреют вас!
Будьте счастливы, с Новым годом!
Поздравляю с Новым годом!
Желаю всего самого доброго и чудесного!
Процветания и крепкого здоровья!
Пусть реализуются самые заветные желания, а близкие люди только радуют и вдохновляют!
От лица руководителя Клуба КС хочу выразить благодарность за ваш вклад в наш коллектив.
Желаю вам вдохновения для новых проектов, легкости в решении любых вопросов и гармонии в профессиональном росте!
Пусть ваша энергия поддерживает коллектив, а ваш профессионализм приносит заслуженное признание, и чтобы Новый год стал стартом для новых начинаний, которые обязательно обернутся победой не только общей, но и личной!
Мы все живем в непростые, но очень интересные времена, являемся свидетелями и участниками исторических событий, формирующих будущее поколений на десятки лет вперед.
Всем членам НОКС я желаю самореализации, новых возможностей и удачи!
Оседлайте дракона 2024 года и ворвитесь в свое счастливое и благополучное завтра на золотых крыльях успеха!
Майкл Хопф в своем романе «Те, кто остаются» вложил в уста одного из героев очень мудрые слова:
Тяжелые времена создают сильных людей,
сильные люди создают хорошие времена,
хорошие времена создают слабых людей,
а слабые люди создают трудные времена.
Мы застали период хороших времен, которые расслабили многих людей в нашей стране. Сейчас мы испытываем тяжелые времена и это точно делает нас всех сильнее.
Я желаю, чтобы сильные мы вновь создали хорошие времена, но далее, уже умудренные опытом, не расслаблялись и сохраняли хорошие времена на долгие годы.
Дорогие друзья!
Очень хотелось бы сказать, что 2023 год был легким и приятным, принёс только радости и никаких огорчений.
Это не совсем так, конечно. Было всякое, но мы, похоже, выстояли! Мы чему-то научились, сделали для себя какие-то выводы, адаптировались (ну или пытаемся адаптироваться) к новым условиям и очень много работали, чтобы не подвести тех, кто на нас рассчитывает. Желаю нам всем никогда не унывать, смотреть в будущее с оптимизмом, по-возможности радоваться даже самым незначительным мелочам, а также беречь друг друга и наших близких! Здоровья всем и мира!
С Новым годом!